多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)管理的整改工作范圍包括（）以及建設(shè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門等內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所發(fā)現(xiàn)問題的整改。

A.中國人民銀行（分支機(jī)構(gòu)）
B.審計(jì)署（特派辦、廳、局）
C.銀監(jiān)會(huì)（派出機(jī)構(gòu)）
D.證監(jiān)會(huì)（派出機(jī)構(gòu)）
E.保監(jiān)會(huì)（派出機(jī)構(gòu)）

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多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易管理中，信貸人員的主要職責(zé)”敘述正確的有（）。

A.主動(dòng)識(shí)別并收集關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息，關(guān)注關(guān)聯(lián)方信息的更新，協(xié)助完成關(guān)聯(lián)方的申報(bào)和維護(hù)工作
B.關(guān)注系統(tǒng)中對(duì)交易的預(yù)警提示信息，并按預(yù)警提示信息對(duì)交易進(jìn)行相應(yīng)的處置，并將相關(guān)情況上報(bào)總行內(nèi)控合規(guī)部
C.對(duì)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查
D.配合關(guān)聯(lián)交易管理人員對(duì)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)的定期核查工作

多項(xiàng)選擇題

關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息可以通過下列哪些途徑收集？（）

A.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí)，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
B.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí)，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
C.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上，自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息
D.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上，自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息

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內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)管理的整改工作范圍包括（）以及建設(shè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門等內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所發(fā)現(xiàn)問題的整改。

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易管理中，信貸人員的主要職責(zé)”敘述正確的有（）。

關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息可以通過下列哪些途徑收集？（）

內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)管理的整改工作范圍包括（）以及建設(shè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門等內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所發(fā)現(xiàn)問題的整改。

下列關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易管理中，信貸人員的主要職責(zé)”敘述正確的有（）。

關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶）信息可以通過下列哪些途徑收集？（）