A.內(nèi)部控制
B.客戶盡職調(diào)查
C.合規(guī)人員
D.培訓(xùn)

A.真中外部制裁名單的，不得提供任何金融服務(wù)
B.真中中行觀察名單的，應(yīng)按名單中的控制措施要求處理。名單控制措施為拒絕辦理客戶涉制裁交易的，應(yīng)對(duì)客戶交易開展強(qiáng)化盡職調(diào)查，確認(rèn)不屬于名單控制措施中禁止辦理范圍的，可正常辦理
C.名單查詢真中外部觀察名單的，按名單信息判斷是否違規(guī)制裁要求。如命中的外部觀察名單屬于全面制裁國家/地區(qū)港口.城市，不得提供任何金融服務(wù)。如存在制裁違規(guī)處罰或負(fù)面報(bào)道的，根據(jù)客戶交易盡調(diào)情況按照我-行制裁政策要求辦理
D.真中政要人士名單的，基層機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查后，不需上級(jí)機(jī)構(gòu)審批，可直接開展業(yè)務(wù)