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商業(yè)銀行應將理財業(yè)務的投資管理納入總行的統(tǒng)一管理體系之中,實行前、后臺分離,加強日常風險指標監(jiān)測和內(nèi)控管理。
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商業(yè)銀行應科學合理地進行客戶分類,根據(jù)客戶的風險承受能力提供與其相適應的理財產(chǎn)品。
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從業(yè)人員應自覺抵制內(nèi)幕交易,不得利用內(nèi)幕信息牟取個人利益,不得將內(nèi)幕信息以明示的形式告知他人。
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