A.賬戶開戶資料和所有相關(guān)信息，盡職調(diào)查、強(qiáng)化盡職調(diào)查及客戶重檢材料、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄
B.賬戶交易記錄
C.可疑交易監(jiān)控、調(diào)查及報(bào)告文檔
D.與制裁相關(guān)的交易檢索、賬戶凍結(jié)、交易拒絕、報(bào)告文檔
E.合規(guī)反洗錢獨(dú)立測(cè)試與審計(jì)文檔
F.合規(guī)反洗錢培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄；合規(guī)反洗錢相關(guān)的政策、制度和流程，以及法律咨詢意見；因訴訟、調(diào)查產(chǎn)生的工作文檔等。文檔形式包括但不限于文本、采集數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的圖形化表示、圖片或其他影像、聲音文件和視頻文件等

A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
B.制裁合規(guī)政策.有權(quán)機(jī)關(guān)協(xié)查及調(diào)查情況
C.反洗錢關(guān)注名單內(nèi)容
D.大額和可疑交易報(bào)告情況等反洗錢工作信息及其他相關(guān)文件提供給任何外部機(jī)構(gòu)及客戶