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證券營業(yè)部負責(zé)人強制離崗期間,證券公司應(yīng)當對證券營業(yè)部進行現(xiàn)場稽核,稽核報告應(yīng)當以()記載、留存。
A.書面方式
B.電子方式
C.口頭方式
D.其他方式
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單項選擇題
()對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責(zé)任。
A.營運經(jīng)理
B.培訓(xùn)考核專員
C.營銷總監(jiān)
D.證券營業(yè)部負責(zé)人
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單項選擇題
證券營業(yè)部應(yīng)當建立健全(),對各類印章登記造冊,建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程。
A.證券經(jīng)紀人管理制度
B.印章管理制度
C.員工管理制度
D.客戶服務(wù)制度
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