你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

A.建立客戶(hù)身份識(shí)別制度
B.建立大額交易報(bào)告制度
C.建立可疑交易報(bào)告制度
D.建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度

多項(xiàng)選擇題

通過(guò)對(duì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》及具體反洗錢(qián)案例的學(xué)習(xí)，你認(rèn)為下列客戶(hù)的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）

A.王某的證券帳戶(hù)長(zhǎng)期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶(hù)，但沒(méi)有明顯的交易目的或用途，而李某平時(shí)的交易量很小
C.劉某要求變更個(gè)人帳戶(hù)信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過(guò)戶(hù)，但他卻不能提供合法證明文件

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根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)。

你可能感興趣的試題

《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

通過(guò)對(duì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》及具體反洗錢(qián)案例的學(xué)習(xí)，你認(rèn)為下列客戶(hù)的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)。

《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）