多項(xiàng)選擇題

以下哪些符合主動(dòng)合規(guī)原則（）

A.定期利用風(fēng)險(xiǎn)與識(shí)別控制評(píng)估（RCSA）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.定期檢測(cè)關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.定期收集風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)（DC）并進(jìn)行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責(zé)任，而非合規(guī)管理部門(mén)人員責(zé)任的理念

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多項(xiàng)選擇題

建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系可以（）

A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
B.促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
D.及時(shí)解決合規(guī)缺陷

多項(xiàng)選擇題

為建立全面合規(guī)管理文化，嚴(yán)禁辦理沒(méi)有真實(shí)貿(mào)易背景的（）

A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)

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以下哪些符合主動(dòng)合規(guī)原則（）

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為建立全面合規(guī)管理文化，嚴(yán)禁辦理沒(méi)有真實(shí)貿(mào)易背景的（）