多項(xiàng)選擇題

發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，可依法采取的措施有（）。

A.責(zé)令限期改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的，可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
C.情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款

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多項(xiàng)選擇題

銀行柜員發(fā)現(xiàn)客戶身份證件或身份證明文件已經(jīng)過期，應(yīng)（）。

A.立刻終止與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.通知客戶更新身份資料
C.如果客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，中止辦理新業(yè)務(wù)
D.完整留存通知客戶更新資料的工作記錄

單項(xiàng)選擇題

選項(xiàng)中交易的發(fā)生額都在200萬元以上，哪一種屬于大額交易報告的范圍。（）

A.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項(xiàng)下的交易
B.國際金融組織和外國政府貸款項(xiàng)下的債務(wù)掉期交易
C.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯賬沖正、利息支付交易
D.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間轉(zhuǎn)賬交易

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發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，可依法采取的措施有（）。

你可能感興趣的試題

銀行柜員發(fā)現(xiàn)客戶身份證件或身份證明文件已經(jīng)過期，應(yīng)（）。

選項(xiàng)中交易的發(fā)生額都在200萬元以上，哪一種屬于大額交易報告的范圍。（）

發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，可依法采取的措施有（）。

銀行柜員發(fā)現(xiàn)客戶身份證件或身份證明文件已經(jīng)過期，應(yīng)（）。

選項(xiàng)中交易的發(fā)生額都在200萬元以上，哪一種屬于大額交易報告的范圍。（）