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單項(xiàng)選擇題

在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。

A.1
B.2
C.3
D.4

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單項(xiàng)選擇題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。

A.交易賬戶
B.證券賬戶
C.私募賬戶
D.資金賬戶

單項(xiàng)選擇題

證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括（）。

A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理
B.防范公司與客戶之間的信息不對稱
C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)
D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

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