單項(xiàng)選擇題

一家投資顧問(wèn)公司指示客戶(hù)將資金存入到存款證，由聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司擔(dān)保。根據(jù)一位客戶(hù)的來(lái)信“銀行在聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的保護(hù)下，如果客戶(hù)的資金達(dá)到一定金額，銀行破產(chǎn)時(shí)可以保證投資者不會(huì)失去本金。其實(shí)，目前沒(méi)有關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的本金價(jià)值的保證”。這家投資顧問(wèn)公司的行為（）。

A.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)閷⒖蛻?hù)的資金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)樵谕顿Y領(lǐng)域里沒(méi)有什么是可以保證的。
C.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)檫@些賬戶(hù)達(dá)到一定金額之后是可以得到保證的，即使機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。

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單項(xiàng)選擇題

離開(kāi)了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫(xiě)下了所有他能記起的客戶(hù)名字，便開(kāi)始尋找他們的電話號(hào)碼。根據(jù)準(zhǔn)則，這位投資經(jīng)理（）。

A.不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶(hù)。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶(hù)，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

單項(xiàng)選擇題

一位分析師出席了定量分析研討會(huì)并與一位金融教授商討了新的模型。這位分析師再創(chuàng)建和回溯測(cè)試了這個(gè)模型，并做了一些小調(diào)整極大地提高了模型的預(yù)測(cè)能力和取得了非常積極的結(jié)果。為了避免違反“守則”和“準(zhǔn)則”中的錯(cuò)誤陳述條款，模型的所有權(quán)應(yīng)歸（）。

A.分析師。
B.金融教授。
C.分析師，并指出創(chuàng)意的來(lái)源。

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離開(kāi)了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫(xiě)下了所有他能記起的客戶(hù)名字，便開(kāi)始尋找他們的電話號(hào)碼。根據(jù)準(zhǔn)則，這位投資經(jīng)理（）。

離開(kāi)了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫(xiě)下了所有他能記起的客戶(hù)名字，便開(kāi)始尋找他們的電話號(hào)碼。根據(jù)準(zhǔn)則，這位投資經(jīng)理（）。