A.營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.銀行交易流水
D.財務報告

A.新客戶拒絕開戶
B.存量客戶按名單預案采取資產(chǎn)凍結等措施，當日將相關情況報總、分行法律合規(guī)部。
C.存量客戶如為聯(lián)合國恐怖活動組織或恐怖活動分子名單的，業(yè)務發(fā)生后24小時內向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告。
D.存量客戶的企業(yè)成員納入反洗錢名單管控
E.主要交易對手如存在涉敏嫌疑或無法排除風險的，納入反洗錢名單管控。