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單項(xiàng)選擇題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A.中金所、中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會(huì)、中期協(xié)
C.中國證監(jiān)會(huì)、中金所
D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

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單項(xiàng)選擇題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)（）第六十七條進(jìn)行處罰。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
D.《中華人民共和國刑法修正案》

單項(xiàng)選擇題

中金所應(yīng)當(dāng)從股指期貨投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、（）、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

A.年齡
B.股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.學(xué)歷
D.個(gè)人誠信記錄

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