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判斷題

證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)沒收違法所得，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。（）

答案：錯(cuò)誤

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中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（）

答案：錯(cuò)誤

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每3個(gè)月向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（）

答案：錯(cuò)誤

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