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單項(xiàng)選擇題

證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以上5萬元以下的罰款。

A.1
B.2
C.3
D.6

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單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.5
B.10
C.12
D.20

單項(xiàng)選擇題

證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司
B.證券公司
C.居間人
D.中國證監(jiān)會(huì)