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多項選擇題

證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構(gòu)

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多項選擇題

對證券自營業(yè)務(wù)人員的業(yè)績考核和激勵應(yīng)遵循（）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。

A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化

多項選擇題

自營業(yè)務(wù)的風險主要包括（）。

A.合規(guī)風險
B.經(jīng)營風險
C.市場風險
D.政策風險

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