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判斷題

通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風險之一。()

答案：正確

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在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的管理風險之一。()

答案：正確

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。()

答案：正確