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單項(xiàng)選擇題

下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

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單項(xiàng)選擇題

督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

單項(xiàng)選擇題

關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會(huì)

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