不定項(xiàng)選擇

證券業(yè)從業(yè)人員的—般性禁1卜行為包括（）。

A．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
B．對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶(hù)，或誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該種證券
C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

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不定項(xiàng)選擇

證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（）。

A．代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券
B．違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券
C．侵占挪用客戶(hù)資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶(hù)的全權(quán)委托

不定項(xiàng)選擇

當(dāng)上市公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

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證券業(yè)從業(yè)人員的—般性禁1卜行為包括（）。

你可能感興趣的試題

證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（）。

當(dāng)上市公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

當(dāng)上市公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。