A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%,其中定價(jià)基準(zhǔn)日可以是關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日,也可以是發(fā)行期的首日
B.董事會(huì)作出決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)董事會(huì)的當(dāng)日或者前1日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附生效條件的股份認(rèn)購(gòu)合同,同時(shí)約定本次發(fā)行一經(jīng)上市公司董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),該合同即應(yīng)生效
C.向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行的,股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí),關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避
D.非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的,可以由上市公司自行銷售